證券代碼：002149 證券簡稱：西部材料 公告編號：2023-042

西部金屬材料股份有限公司

2023年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告

(資料圖)

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2號—上市公司募集資金管理和使用監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2022]15號）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》以及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第2號——公告格式》的相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將西部金屬材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）2023年半年度募集資金存放與實際使用情況說明如下：

一、募集資金基本情況

（一）實際募集資金金額、資金到位情況

1.2016年非公開發(fā)行募集資金金額、資金到位情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準西部金屬材料股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]1059號文）核準，公司于 2016年 7月 26日非公開發(fā)行 A股 38,077,137股，發(fā)行價格 24.70元/股，募集資金為人民幣 94,050.53萬元，承銷及保薦費共計人民幣 2,160萬元，2016年 1月 28日預(yù)付承銷及保薦費人民幣 100萬元，扣除承銷及保薦費余款人民幣 2,060萬元后，公司實際收到募集資金人民幣 91,990.53萬元，由承銷商九州證券股份有限公司于 2016年 7月27將本次募集資金 35,000萬元，繳存公司在華夏銀行股份有限公司西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行開設(shè)的人民幣賬戶 11454000000495641賬號內(nèi)；將募集資金 28,000萬元，繳存公司在中信銀行股份有限公司西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行開設(shè)的人民幣賬戶 8111701013800216778賬號內(nèi)；將募集資金 28,990.53萬元，繳存公司在中國民生銀行股份有限公司西安文景路支行開設(shè)的人民幣賬戶 697995985賬號內(nèi)。

慮相關(guān)增值稅人民幣 121.38萬元后，募集資金凈額為人民幣 91,831.16萬元。該募集資金凈額經(jīng)希格瑪會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并出具“希會驗字(2016)0079號”驗資報告。公司對募集資金采取了專戶存儲。

2.2020年非公開發(fā)行募集資金金額、資金到位情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準西部金屬材料股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]3339號文）核準，公司于 2020年 12月 31日非公開發(fā)行 A股 62,800,000股，發(fā)行價格 12.50元/股，各股東實際繳納出資總額為人民幣柒億捌仟伍佰萬元整（78,500.00萬元），平安證券股份有限公司承銷及保薦費共計人民幣 1,660.00萬元，2020年 11月 13日預(yù)付承銷及保薦費人民幣80.00萬元，本次扣除承銷及保薦費余款人民幣 1,580.00萬元后，本公司實際收到平安證券股份有限公司轉(zhuǎn)入募集資金人民幣 76,920.00萬元，扣除已預(yù)付承銷及保薦費和審計驗資等費用人民幣 140.09萬元（不含稅）、其它發(fā)行費用人民幣105.65萬元（不含稅），考慮相關(guān)增值稅人民幣 93.96萬元后，募集資金凈額為人民幣 76,768.22萬元，其中股本 6,280.00萬元、資本公積 70,488.22萬元。新增股本占新增注冊資本的 100%，變更后累計股本為 488,214,274元，占變更后注冊資本 100%。該募集資金凈額也經(jīng)希格瑪會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并出具“希會驗字(2021)0002號”驗資報告。公司對募集資金采取了專戶存儲。

（二）2023年1-6月募集資金使用及結(jié)余情況

2023年期初募集資金賬戶余額為 6,893.96萬元，具體使用情況如下： 1.募投項目共計使用募集資金 4,091.16萬元，其中用于“高性能低成本鈦合金材料生產(chǎn)線技術(shù)改造項目”3,507.96萬元、用于“西部材料聯(lián)合技術(shù)中心建設(shè)項目”583.20萬元；

2.歸還募集資金 8,000萬元；

3.使用節(jié)余募集資金永久補充流動資金 2,188.88萬元；

截至 2023年 6月 30日，尚未使用的募集資金賬戶余額為 10,125.25萬元（含銀行存款利息及手續(xù)費凈額為 3,510.95萬元），其中 2016年非公開發(fā)行募集資金活期存款賬戶余額為 2.12萬元、2020年非公開發(fā)行募集資金活期存款賬戶余額為 10,123.13萬元。

二、募集資金存放和管理情況

（一）募集資金的管理情況

1.2016年非公發(fā)行募集資金管理情況

為規(guī)范公司募集資金的管理，保護公眾投資者的利益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)及公司募集資金管理制度的有關(guān)規(guī)定，公司于 2016年 8月 11日召開的第五屆董事會第二十九次會議、第五屆監(jiān)事會第二十一次會議審議通過了《關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的議案》。截至 2023年 6月 30日，公司在下列銀行設(shè)立募集資金專項賬戶：

開戶行	賬戶類型
華夏銀行股份有限公司西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行	專用
華夏銀行股份有限公司西安經(jīng)濟技 術(shù)開發(fā)區(qū)支行	專用

2.2020年非公開發(fā)行募集資金管理情況

公司于 2020年 12月 11日收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于核準西部金屬材料股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕3339 號），為規(guī)范募集資金的管理和使用，維護投資者合法權(quán)益，公司于 2021年 1月 8日召開第七屆董事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于設(shè)立募集資金專戶并授權(quán)簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的議案》，同意公司在下列銀行設(shè)立募集資金專項賬戶：

開戶行	賬戶類型
平安銀行西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行	專用
華夏銀行股份有限公司西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行	專用
建設(shè)銀行西安鳳城五路支行	專用
中信銀行股份有限公司西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行	專用
成都銀行西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行	專用

3.募集資金賬戶注銷情況

因募投項目“能源環(huán)保用高性能金屬復(fù)合材料生產(chǎn)線建設(shè)項目”、項目“通過增集資金專用賬戶辦理了銷戶手續(xù)，公司及子公司與及保薦機構(gòu)簽署的相關(guān)賬戶《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》相應(yīng)終止。募集資金專用賬戶注銷明細如下：

開戶行	賬戶類型
中國民生銀行股份有限公司西安文景 路支行	專用
中信銀行股份有限公司西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行	專用
交通銀行股份有限公司西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行	專用

4.募集資金監(jiān)管機構(gòu)變更情況

因非公開發(fā)行工作需要，公司聘請平安證券股份有限公司（以下簡稱“平安 證券”）擔(dān)任公司 2020年度非公開發(fā)行 A股股票工作的保薦機構(gòu)和主承銷商，因此公司的持續(xù)督導(dǎo)保薦機構(gòu)由九州證券變更為平安證券，關(guān)于 2015年非公開發(fā)行股票募集資金未完結(jié)的持續(xù)督導(dǎo)工作將由平安證券完成。

鑒于保薦機構(gòu)變更，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》以及公司《募集資金管理制度》的規(guī)定，公司、西諾公司、平安證券、華夏銀行股份有限公司西安分行重新簽署《西部金屬材料股份有限公司募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。賬戶情況如下：

開戶行	賬戶類型
華夏銀行股份有限公司西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行	專用
華夏銀行股份有限公司西安經(jīng)濟技術(shù) 開發(fā)區(qū)支行	專用

5.募集資金專項賬戶情況

（1）公司已在華夏銀行股份有限公司西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行開設(shè)募集資金專用賬戶，賬號為 11454000000495641，截至 2023年 6月 30日，專戶余額16,922.40元。該專戶僅用于自主化核電站堆芯關(guān)鍵材料國產(chǎn)化項目募集資金的存儲和使用。

（2）控股子公司西諾公司已在華夏銀行股份有限公司西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行開設(shè)募集資金專用賬戶，賬號為 11454000000497332，截至 2023年 6月 30日，專戶余額 4,259.68元。該專戶僅用于自主化核電站堆芯關(guān)鍵材料國產(chǎn)化項目募集資金的存儲和使用。

（3）公司已在平安銀行西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行開設(shè)募集資金專用賬戶，賬號為 15636683970022，截至 2023年 6月 30日，專戶余額 29,799,294.27元。

該專戶僅用于高性能低成本鈦合金材料生產(chǎn)線技術(shù)改造項目募集資金的存儲和使用。

（4）公司已在華夏銀行股份有限公司西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行開設(shè)募集資金專用賬戶，賬號為 11454000000814807，截至 2023年 6月 30日，專戶余額23,618,943.19元。該專戶僅用于高性能低成本鈦合金材料生產(chǎn)線技術(shù)改造項目募集資金的存儲和使用。

（5）公司已在中國建設(shè)銀行股份有限公司西安鳳城五路支行開設(shè)募集資金專用賬戶，賬號為 61050175380000001103，截至 2023年 6月 30日，專戶余額16,110.48元。該專戶僅用于補充流動資金項目募集資金的存儲和使用。

（6）公司已在中信銀行股份有限公司西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行開設(shè)募集資金專用賬戶，賬號為 8111701012400606472，截至 2023年 6月 30日，專戶余額24,290,950.52元。該專戶僅用于西部材料聯(lián)合技術(shù)中心建設(shè)項目募集資金的存儲和使用。

（7）控股子公司西部鈦業(yè)公司已在成都銀行西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行開設(shè)募集資金專用賬戶，賬號為 1221300000844166，截至 2023年 6月 30日，專戶余額 23,506,024.06元。該專戶僅用于高性能低成本鈦合金材料生產(chǎn)線技術(shù)改造項目募集資金的存儲和使用。

（二）募集資金專戶存儲情況

截至 2023年 6月 30日，公司募集資金在銀行活期存款專戶存儲情況如下： 單位：人民幣（元）

開戶行	賬戶類型	賬號
華夏銀行股份有限公司西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行	專用	11454000000495641
華夏銀行股份有限公司西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行	專用	11454000000497332
平安銀行西安經(jīng)濟技術(shù)開 發(fā)區(qū)支行	專用	15636683970022
華夏銀行股份有限公司西安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行	專用	11454000000814807
中國建設(shè)銀行股份有限公司西安鳳城五路支行	專用	61050175380000001103
中信銀行股份有限公司西	專用	8111701012400606472

限公司 安經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)支行

成都銀行西安經(jīng)濟技術(shù)開 發(fā)區(qū)支行	專用	1221300000844166

三、本年度募集資金的實際使用情況

（一）募集資金使用情況對照表

詳見所附募集資金使用情況對照表。

（二）募集資金投資項目的實施地點、實施主體、實施方式變更情況 截至 2023年 6月 30日，公司未發(fā)生變更募集資金投資項目的實施地點、實施主體的情況。

（三）募集資金投資項目先期投入及置換情況

截至 2023年 6月 30日，公司未發(fā)生募集資金投資項目先期投入及置換情況的情況。

（四）使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

2022年 2月 21日，公司第七屆董事會第十五次會議、第七屆監(jiān)事會第十一次會議審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》，在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)和募集資金使用的前提下，同意公司使用1.6億元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議批準該議案之日起不超過十二個月。截至 2023年 2月 17日，公司已將用于暫時補充流動資金的閑置募集資金 1.6億元全部歸還至募集資金專用賬戶（其中 2022年 7月 7日歸還 3,000萬元、2022年 8月 25日歸還 4,000萬元、2022年 10月 20日歸還1,000萬元、2023年 2月 17日歸還 8,000萬元）。

（五）節(jié)余募集資金使用情況

公司于 2023年 3月 29日召開的第七屆董事會第二十一次會議、第七屆監(jiān)事會第十六次會議以及 2023年 4月 20日召開的 2022 年度股東大會審議通過了《關(guān)于部分募投項目節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》，同意將自主化核電站堆芯關(guān)鍵材料國產(chǎn)化項目的節(jié)余募集資金 2,186.03 萬元（實際金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日專戶余額為準）永久補充流動資金，用于公司日常生產(chǎn)經(jīng)營。公司于 2023年 4月 24日將該項目募集資金專戶余額 21,88.88萬元全部轉(zhuǎn)出補充流動資金，用于公司日常生產(chǎn)經(jīng)營。

（六）超募資金使用情況

截至 2023年 6月 30日，公司未發(fā)生超募資金使用的情況。

（七）尚未使用的募集資金用途和去向

截至2023年6月30日，尚未使用的募集資金全部存放于募集資金專用賬戶。

（八）募集資金使用的其他情況

報告期內(nèi)，公司不存在需要披露的募集資金使用的其他情況。

四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

（一）募集資金投資項目變更情況

公司于 2018年 4月 13日召開的第六屆董事會第十五次會議及 2018年 5月8日召開的 2017年度股東大會審議通過了《關(guān)于變更部分募投項目的議案》，公司“能源環(huán)保用高性能金屬復(fù)合材料生產(chǎn)線建設(shè)項目”原計劃投資總額 28,000萬元，使用募集資金 28,000萬元，項目已完成固定資產(chǎn)投資 500萬元，鑒于外部市場環(huán)境發(fā)生較大變化，公司經(jīng)審慎反復(fù)研究，不再實施該項目未完成部分的27,500萬元投資，并將該項目剩余募集資金用途變更為永久補充流動資金。

公司于 2019年 10月 30日召開的第六屆董事會第二十七次會議、第六屆監(jiān)事會第十八次會議以及 2019年 11月 15日召開的 2019年第三次臨時股東大會審議通過調(diào)整部分募投項目規(guī)模并將剩余募集資金永久補充流動資金方案，截至2019年 9月 30日，“自主化核電站堆芯關(guān)鍵材料國產(chǎn)化項目”已達到預(yù)定可使用狀態(tài)，原計劃投資 35,000萬元，完成投資額 13,814.94萬元（包括已簽訂合同應(yīng)付未付金額，將按合同約定從募集資金專戶中支付），其中，固定資產(chǎn)投資11,814.94萬元，鋪底流動資金 2,000萬元。公司對該募投項目作出如下調(diào)整：（1）將該項目投資金額由 35,000萬元縮減至 13,814.94萬元（其中，鋪底流動資金由8,000萬元縮減為 2,000萬元）；（2）將該項目達產(chǎn)后剩余的 21,185.06萬元募集資金及其利息（實際金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日專戶余額為準）永久補充流動資金。

（二）募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換情況

公司不存在募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換的情況。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

公司按照法律法規(guī)及規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定，及時、真實、準確、完整披露募集資金使用的的相關(guān)信息；募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)的情形。

六、專項報告的批準報出

本專項報告經(jīng)公司董事會批準報出。

附件 1：募集資金使用情況對照表

附件 1-1：2016年非公開發(fā)行募集資金使用情況對照表

附件 1-2：2020年非公開發(fā)行募集資金使用情況對照表

附件 2：變更募集資金投資項目情況表

西部金屬材料股份有限公司董事會

2023年 8月 30日

附件 1：募集資金使用情況對照表

募集資金使用情況對照表

附件 1：募集資金使用情況對照表

募集資金使用情況對照表

168,599.38	2023年 1-6月投入募集 資金總額
0	截至 2023年6月 30日已累計投入募 集資金總額
51,093.46
30.30%
是否已變更項目（含部分變更）	募集資金承諾投資總額	(1) 調(diào)整后投資總額	2023年 1-6月 投入金額	截至期末累計投入金額(2)	截至期末投入進度（%） (3)＝(2)/(1)	項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期	2023年 1-6月實現(xiàn)的效益	截止報告期末累計實現(xiàn)的效益	是否達到預(yù)計效益
是	28,000.00	500.00	500.00	100.00	不適用	-	-	否
是	2,835.53	2,835.53	2,835.53	100.00	不適用	不適用	不適用	是
否	25,995.63	25,995.63	26,070.00	100.29	不適用	不適用	425.27	是
是	35,000.00	13,814.94	11,635.04	84.22	2019年 9月30 日	1,453.61	9,340.61	否
否	48,500.00	48,500.00	3,507.96	43,676.22	90.05	不適用	不適用	不適用	不適用
否	6,500.00	6,500.00	583.19	4,085.46	62.85	不適用	不適用	不適用	不適用
否	21,768.22	21,768.22	21,768.22	100.00	不適用	不適用	不適用	不適用
168,599.38	119,914.32	4,091.16	110,570.48	92.21	1,453.61	9,765.88
否	不適用	不適用	不適用	不適用
不適用	不適用	不適用	不適用
168,599.38	119,914.32	4,091.16	110,570.48	92.21	1,453.61	9,765.88

注：償還銀行貸款超支部分為募集資金產(chǎn)生的利息償還，共計使用利息償還銀行貸款金額為 74.37萬元。

附件 1-1：2016年非公開發(fā)行募集資金使用情況對照表

2016年非公開發(fā)行募集資金使用情況對照表

附件 1-1：2016年非公開發(fā)行募集資金使用情況對照表

2016年非公開發(fā)行募集資金使用情況對照表

91,831.16	2023年1-6月投入募集 資金總額
2023截至 年6月 30日已累計投入募集資金總額
51,093.46
55.64%
是否已變更項目（含部分變更）	募集資金承 諾投資總額	調(diào)整后投資(1) 總額	2023年度投 入金額	截至期末累計投入金額(2)	截至期末投入進度（%） (3)＝(2)/(1)	項目達到預(yù)定可使用狀 態(tài)日期	2023年1-6月 實現(xiàn)的效益	截止報告期末累計實現(xiàn) 的效益	是否達到預(yù) 計效益
是	28,000.00	500	500	100	不適用	-	-	否
是	2,835.53	2,835.53	2,835.53	100	不適用	不適用	不適用	是
否	25,995.63	25,995.63	26,070.00	100.29	不適用	不適用	425.27	是
是	35,000.00	13,814.94	11,635.04	84.22	2019年 9月30日	1,453.61	9,340.61	否
91,831.16	43,146.10	41,040.57	95.12	1,453.61	9,765.88
否	不適用	不適用	不適用	不適用
不適用	不適用	不適用	不適用
91,831.16	43,146.10	41,040.57	95.12	不適用	1,453.61	9,765.88	不適用

注：償還銀行貸款超支部分為募集資金產(chǎn)生的利息償還，共計使用利息償還銀行貸款金額為74.37萬元。

附件1-2：2020年非公開發(fā)行募集資金使用情況對照表

附件1-2：2020年非公開發(fā)行募集資金使用情況對照表

76,768.22	2023年1-6月投入募集資金總額
截至2023年6月 30日已累計投入募 集資金總額
0
0
是否已變更項目（含部分變更）	募集資金承諾投資總額	調(diào)整后投資總額(1)	2023 1-6 年 月投入金額	截至期末累計投入金額(2)	截至期末投入進度（%） (3)＝(2)/(1)	項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期	2023年1-6月實現(xiàn)的效益	截止報告期末累計實現(xiàn)的效益	是否達到預(yù)計效益
否	48,500.00	48,500.00	3,507.96	43,676.22	90.05	不適用	不適用	不適用	否	否
否	6,500.00	6,500.00	583.19	4,085.46	62.85	不適用	不適用	不適用	否	否
否	21,768.22	21,768.22	21,768.22	100.00	不適用	不適用	不適用	否	否
76,768.22	76,768.22	4,091.16	69,529.91	90.57
否	不適用	不適用	不適用	不適用
不適用	不適用	不適用	不適用

76,768.22	76,768.22	4,091.16	69,529.91	90.57	不適用	不適用	不適用	不適用

附件2：變更募集資金投資項目情況表

變更募集資金投資項目情況表

編制單位：西部金屬材料股份有限公司 2023年 1-6月 單位：人民幣萬元

對應(yīng)的原承諾項目	變更后項目擬投入募集資金 總額（1）	本年度實際投入金額	截至期末實 際累計投入 金額(2)	截 至 期 末投資 進 度 （%）(3)=(2)/(1)	項目達到預(yù)定可使用狀態(tài)日期	本年度實現(xiàn)的效益	是否達到預(yù)計效益
能源環(huán)保用高性能金屬復(fù)合材料生產(chǎn)線建設(shè)項目	27,500.00	29,021.88	105.53	不適用	不適用	否
自主化核電站堆芯關(guān)鍵材料國產(chǎn)化項目	21,185.06	22,071.58	104.18	2019年 9月 30日	不適用	否
48,685.06	51,093.46	104.95

情況說明

注：永久補充流動資金超額部分為使用銀行存款利息補充，共計使用利息補充金額為2,408.40萬元。