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昨日,證監(jiān)會就《期貨交易所管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見。此次修訂保持了現(xiàn)行《管理辦法》框架總體穩(wěn)定,重點圍繞落實《期貨和衍生品法》有關(guān)要求,并結(jié)合市場發(fā)展和監(jiān)管實際,對相關(guān)內(nèi)容進行了修改完善。
此次《管理辦法》的修訂內(nèi)容主要包括五個方面。一是堅持黨對期貨交易所的領(lǐng)導(dǎo)。在《管理辦法》總則中新增一條,明確期貨交易所設(shè)立黨組織,發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用,把方向、管大局、保落實,依照規(guī)定討論和決定交易所重大事項,保證黨和國家的方針政策得到全面貫徹落實。
二是落實《期貨和衍生品法》要求,健全和完善相關(guān)制度規(guī)定。增加關(guān)于期貨品種上市制度相關(guān)規(guī)定。明確期貨交易所對程序化交易的監(jiān)管責(zé)任,以及建立健全程序化交易報告制度的要求。強化實際控制關(guān)系管理,明確了實際控制關(guān)系定義,并要求期貨交易所細化具體認定情形、認定程序和要求。明確期貨交易可以實行做市商制度,并對期貨交易所提出相應(yīng)要求。規(guī)范期貨交易所跨境合作,對期貨交易所開展結(jié)算價授權(quán)業(yè)務(wù)作出了規(guī)定。明確了期貨交易行情信息的具體內(nèi)容,完善了期貨交易所行情信息相關(guān)權(quán)益保護的規(guī)定。
三是優(yōu)化期貨交易所內(nèi)部治理,完善組織架構(gòu)和運行機制。完善專業(yè)委員會的設(shè)立,明確期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理委員會和品種上市審核委員會。規(guī)范期貨交易所內(nèi)設(shè)機構(gòu)職權(quán)和運行,完善了會員大會和理事會的職權(quán)、會議召開形式,以及理事長、董事長和總經(jīng)理的職權(quán)和人員管理等規(guī)定。此外,《管理辦法》還根據(jù)《期貨和衍生品法》有關(guān)規(guī)定,進一步明確了期貨交易所的職責(zé)。
四是強化期貨交易所風(fēng)險管理責(zé)任,維護市場安全。完善風(fēng)險防控和處置的規(guī)定,要求期貨交易所建立和完善風(fēng)險監(jiān)測監(jiān)控與化解處置機制。細化突發(fā)性事件情形,并規(guī)定期貨交易所采取緊急措施化解風(fēng)險應(yīng)及時向證監(jiān)會報告。提升期貨交易所作為金融基礎(chǔ)設(shè)施的抗風(fēng)險能力,要求期貨交易所以風(fēng)險準備金、一般風(fēng)險準備等形式儲備充足的風(fēng)險準備資源。進一步明確了期貨交易所制定的交易規(guī)則及其實施細則、有關(guān)決定的效力。
五是壓實期貨交易所責(zé)任,促進期貨市場健康發(fā)展。要求期貨交易所建立健全制度機制,積極培育推動產(chǎn)業(yè)交易者參與期貨市場,并可以組織開展與期貨交易相關(guān)的延伸服務(wù)。要求期貨交易所建立健全交易者適當(dāng)性管理制度,督促會員建立和執(zhí)行交易者適當(dāng)性管理制度。要求期貨交易所建立健全財務(wù)管理制度,嚴格規(guī)范各種資金和費用的使用,并合理設(shè)置利潤留成項目,做好長期資金安排。根據(jù)《期貨和衍生品法》有關(guān)規(guī)定,明確期貨交易所變更名稱、注冊資本、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及合并、分立、解散等事項需由證監(jiān)會批準。
(文章來源:證券時報網(wǎng))