10月19日，資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)(北京)專項(xiàng)工作組(下稱“北京工作組”)辦公室通過北京證監(jiān)局官網(wǎng)正式發(fā)布《關(guān)于開展資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)(北京)第二批項(xiàng)目征集遴選工作的通知》。通知顯示，為進(jìn)一步深化試點(diǎn)水平，釋放金融科技創(chuàng)新動(dòng)能，北京工作組主要對(duì)項(xiàng)目申報(bào)手冊(cè)進(jìn)行了四點(diǎn)更新修訂。其中，對(duì)于暫未找到試點(diǎn)機(jī)構(gòu)聯(lián)合申報(bào)試點(diǎn)項(xiàng)目的科技企業(yè)，申報(bào)手冊(cè)提出“可以向北京工作組申請(qǐng)對(duì)接試點(diǎn)服務(wù)”；而會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所本次也成為新增的試點(diǎn)申報(bào)主體，并可“在證券期貨業(yè)務(wù)場(chǎng)景內(nèi)申報(bào)試點(diǎn)項(xiàng)目”。

除了可申請(qǐng)“對(duì)接服務(wù)”和新增試點(diǎn)申報(bào)主體外，記者注意到，對(duì)于項(xiàng)目申報(bào)主體為“注冊(cè)登記在北京的市場(chǎng)核心類機(jī)構(gòu)”，申報(bào)手冊(cè)本次明確將“包括證券期貨交易場(chǎng)所”等；此外，申報(bào)手冊(cè)亦顯示，聯(lián)合申報(bào)時(shí)不限定科技企業(yè)注冊(cè)地，鼓勵(lì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)與北京地區(qū)的科技企業(yè)聯(lián)合申報(bào)。

2021年2月23日，北京地區(qū)率先部署了資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)工作。因“肩負(fù)”促進(jìn)中國(guó)資本市場(chǎng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、完善資本市場(chǎng)金融科技監(jiān)管機(jī)制等任務(wù)，這項(xiàng)試點(diǎn)工作也被業(yè)界和媒體稱為“‘證監(jiān)會(huì)版’監(jiān)管沙箱”。

(資料圖)

在通知中，北京工作組也表示，北京地區(qū)的資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)工作繼續(xù)采取常態(tài)化征集、分期遴選形式開展，參加第二批遴選的申報(bào)材料接收日期截至11月20日。

北交所申報(bào)的金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)項(xiàng)目將“現(xiàn)身”？

具體來看，關(guān)于試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)主體，申報(bào)手冊(cè)顯示，北京工作組將接受五類機(jī)構(gòu)申報(bào)的試點(diǎn)項(xiàng)目。其中，對(duì)于注冊(cè)登記在北京的市場(chǎng)核心類機(jī)構(gòu)，申報(bào)手冊(cè)明確將“包括證券期貨交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)證券期貨市場(chǎng)公共職能的相關(guān)機(jī)構(gòu)及其下屬機(jī)構(gòu)”。

在去年底北京地區(qū)的首批“入箱”項(xiàng)目中，雖然牽頭申報(bào)單位中屬市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)的有四家，但注冊(cè)地位于北京市的北京證券交易所(即北交所)，彼時(shí)未出現(xiàn)在這四家之列。

值得關(guān)注的是，近兩個(gè)月前，即8月26日，在北京市金融服務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組正式下發(fā)的《北京市“十四五”時(shí)期金融業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中，首次提出將支持北交所發(fā)展金融科技，加快金融科技在新三板、北交所的應(yīng)用，提升數(shù)字化基礎(chǔ)建設(shè)，打造更加智能、科技的服務(wù)體系。

北京地區(qū)第二批項(xiàng)目申報(bào)工作即將全面展開，是否最終能夠看到由北交所牽頭或獨(dú)立申報(bào)的資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)項(xiàng)目？市場(chǎng)也將拭目以待。

科技公司聯(lián)合申報(bào)時(shí)注冊(cè)地“不設(shè)限”，會(huì)所、律所成新增申報(bào)主體

仍是關(guān)于北京地區(qū)第二批試點(diǎn)項(xiàng)目的申報(bào)主體，申報(bào)手冊(cè)顯示，試點(diǎn)機(jī)構(gòu)(即持牌機(jī)構(gòu))可與科技企業(yè)聯(lián)合申報(bào)試點(diǎn)項(xiàng)目，科技企業(yè)可作為牽頭申報(bào)單位，但北京工作組也強(qiáng)調(diào)，在此種類型的聯(lián)合申報(bào)中，試點(diǎn)項(xiàng)目涉及的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，需由試點(diǎn)機(jī)構(gòu)提供。

此外，北京本次第二批項(xiàng)目征集遴選工作還通過申報(bào)手冊(cè)提示：聯(lián)合申報(bào)時(shí)將不限定科技企業(yè)注冊(cè)地，鼓勵(lì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)與北京地區(qū)的科技企業(yè)聯(lián)合申報(bào)。

事實(shí)上，不僅“鼓勵(lì)”，北京亦提出，對(duì)于“暫未找到試點(diǎn)機(jī)構(gòu)聯(lián)合申報(bào)試點(diǎn)項(xiàng)目的科技企業(yè)，可以向北京工作組申請(qǐng)對(duì)接試點(diǎn)服務(wù)”。后者的這種“對(duì)接服務(wù)”，屬于北京工作組在試點(diǎn)工作中增加的“試點(diǎn)服務(wù)”機(jī)制，也是北京工作組對(duì)申報(bào)手冊(cè)四方面的更新修訂之一。

其他三方面更新修訂的內(nèi)容則為：一是新增試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)主體，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所可在證券期貨業(yè)務(wù)場(chǎng)景內(nèi)申報(bào)試點(diǎn)項(xiàng)目；二是進(jìn)一步規(guī)范試點(diǎn)項(xiàng)目分類，明確了業(yè)務(wù)創(chuàng)新、公共服務(wù)、技術(shù)創(chuàng)新和科技賦能四類項(xiàng)目的定義及合規(guī)要求；三是優(yōu)化了部分內(nèi)容條款，以提高試點(diǎn)機(jī)制對(duì)轄區(qū)金融科技發(fā)展的適應(yīng)性。

9月16日，資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)(北京)總結(jié)暨第二批試點(diǎn)動(dòng)員大會(huì)在京召開，中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局局長(zhǎng)姚前，北京市地方金融監(jiān)督管理局黨組書記、局長(zhǎng)李文紅，北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤等相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)出席了會(huì)議并致辭，對(duì)第二批試點(diǎn)工作提出了新的目標(biāo)和要求。

在征集遴選工作開始后，按照首批試點(diǎn)工作的節(jié)奏，北京地區(qū)第二批資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)項(xiàng)目還需要經(jīng)過專業(yè)評(píng)估、社會(huì)公示等步驟，才能最終“揭開面紗”。

目前，全國(guó)已有包括北京、上海、深圳、廣州、南京等地成為資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)城市。8月17日，上海“官宣”首批項(xiàng)目地方遴選工作完成；在此一個(gè)月前，即7月28日，廣州也宣布該地區(qū)的首批項(xiàng)目也完成了初步遴選工作。

（文章來源：新京報(bào)）